Aktualności
4 lipca 2022

Jak często firma inwestycyjna oferująca lub rekomendująca instrumenty finansowe powinna dokonywać przeglądu grup docelowych?


Czy firma inwestycyjna oferująca w ramach sprzedaży krzyżowej lokatę bankową z funduszem inwestycyjnym może przekazać z własnej inicjatywy na adres email każdemu klientowi informacje:

(i) o oprocentowaniu lokaty,

(ii) o zasadach komponowania lokaty,

(iii) o podziale na część depozytową i inwestycyjną,

(iv) o ryzyku z uwzględnieniem różnic, gdy fundusz nabywany jest w powiązaniu z lokatą i osobno bez wskazywania konkretnego produktu?

Czy określając grupę docelową i strategie dystrybucji firma inwestycyjna powinna określić również usługę, której przedmiotem będzie taki instrument?

Odpowiedzi na te i inne pytania znajdziecie Państwo w nowym komunikacie Q&A opracowanym przez KNF dotyczącym zarządzania produktowego przez podmioty funkcjonujące na rynku kapitałowym: Rynek kapitałowy – Komisja Nadzoru Finansowego (knf.gov.pl).

W celu uzyskania szczegółowych informacji dotyczących stosowania Q&A w praktyce zachęcamy także do kontaktu z naszymi ekspertami z Zespołu Financial Institutions: Karol Rajewski, Joanna Chmielewska, Marek Wędrychowski, Malwina Walenda oraz z Zespołu Capital Markets: Szymon Okoń, Dawid Brudzisz.

    Administratorem Twoich danych osobowych jest SSW Pragmatic Solutions Spaczyński, Szczepaniak, Okoń sp.k. z siedzibą przy ulicy Rondo ONZ 1, P. 12, 00-124 Warszawa. Twoje dane osobowe są przetwarzane w celu realizacji procesu rekrutacyjnego z Twoim udziałem. Szczegółowe informacje na temat tego, w jaki sposób przetwarzamy Twoje dane osobowe, w tym na temat przysługujących Ci praw wobec Twoich danych osobowych, znajdziesz w polityce prywatności znajdującej się pod tym linkiem Polityka prywatności.

    Jeżeli jesteś zainteresowany uzyskiwaniem ofert oraz materiałów o produktach i usługach SSW Pragmatic Solutions Spaczyński, Szczepaniak, Okoń sp.k. prosimy, wyraź zgodę na przesyłanie Ci takich materiałów:

    Karol Rajewski

    Karol Rajewski

    Partner

    Kontakt

    więcej
    Marek Wędrychowski

    Marek Wędrychowski

    Of Counsel

    Kontakt

    więcej
    Malwina Walenda

    Malwina Walenda

    Associate

    Kontakt

    więcej
    dr Szymon Okoń

    dr Szymon Okoń

    General Partner

    Kontakt

    więcej
    Dawid Brudzisz

    Dawid Brudzisz

    Senior Managing Associate

    Kontakt

    więcej